1. 取組方針

キャピタル・マーケット・サービシズ日本支店（以下、当社といいます）は、お客様からご提供頂いた個人情報ならびに従業員等の個人情報の重要性を十分に認識し、個人情報を適切に取扱うために、業務における個人情報の取扱いに関して個人情報保護方針を定め、個人情報保護に関する法律ならびに関係省庁のガイドラインをはじめとする関係諸法令等に準拠し役職員一体となり、個人情報の保護および利用に努めてまいります。

2. 適正取得

当社は、お客様の個人情報を業務上必要な範囲において、適正かつ適法な手段により取得致します。また、個人情報を直接的に取得する場合は、事前に取得の目的を明確にし、取得いたします。

3. 利用目的

当社は、お客様の個人情報について、当社の業務内容および利用目的の達成に必要な範囲内において取り扱うことといたします。利用目的の達成に必要な範囲を超えた個人情報の取扱（目的外の利用）はいたしません。

4. 当社の業務内容

金融商品取引業務（金融商品取引の売買業務、取次業務、金融商品取引に関して付随する業務）、その他法令等により第一種金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含みます。）

5. 当社における利用目的

1. 金融商品取引法に基づく金融商品等の口座開設等、金融商品やサービス等の勧誘・お申し込みの受付の為
2. 法令等に基づくご本人様の確認等およびサービス等をご利用いただく確認の為
3. 金融商品取引等における継続的なお取引における管理および継続的なご利用等に際しての判断の為
4. 適合性の原則等に照らした判断等、金融商品やサービス等の提供にかかる妥当性の判断の為
5. 業務の適切な遂行に必要な範囲で第三者に提供する為
6. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行する為
7. 取引結果の報告や取引報告書等の発送など、お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行の為
8. 市場調査やデータ分析等による金融商品やサービス等の研究や開発の為
9. お客様への金融商品やサービス等に関する各種ご提案やご案内の為
10. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行する為

6. 個人情報の委託

当社は、利用目的の達成に必要な業務を円滑に進めるため、業務の一部を委託し、必要な個人情報を業務委託先に提供する場合がございます。委託に際しましては、再委託先への監督も含め、委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。

7. 第三者提供の制限

当社は、お客様の同意をいただいている場合や法令等に基づく場合等を除き、原則としてお客様の個人情報を第三者に対して提供いたしません。但し、利用目的の達成に必要な範囲内において個人情報を委託する場合および別途定める特定の者との間で共同利用する場合には、お客様の同意をいただくことなく、お客様の個人情報を提供する場合がございます。

8. 機微情報の取扱い

当社は、お客様の機微情報（政治的見解、信教、労働組合への加盟、人種および民族、門地および本籍、保険医療又は犯罪歴等に関する情報）については、法令等に基づく場合や業務遂行上必要な範囲においてお客様の同意をいただいた場合等を除き、取得・利用・第三者提供はいたしません。

9. 安全管理措置

当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の情報で保管・管理するよう努めるとともに、不正アクセス・紛失・破壊・改ざん・漏洩等を予防並びに是正を行い、合理的な安全管理措置を実施いたします。また、お客様の個人情報を取扱う従業員や委託先について、適切に監督してまいります。

10. 継続的改善

当社は、情報技術の発展や社会的要請の変化等を踏まえて、継続的に個人情報保護に関する方針等を適宜見直し、お客様の個人情報の取扱いについて、継続的に改善に努めてまいります。

11. 開示、訂正等の手続き

当社は、お客さまに関する保有個人データの利用目的の通知、内容の開示、保有個人データの内容が事実に反する場合等における訂正等、利用停止等および第三者提供の停止等のご請求につきましては、ご本人又は代理人であることを確認した上で、法令及び当社規定に基づき、を挿入願います。適切かつ迅速な対応を行うよう努めてまいります。なお、当該ご請求のうち、開示のご請求および利用目的の通知のご請求につきましては、当社所定の手数料をご負担いただきますので、あらかじめご了承ください。

12. 個人情報に関するお問い合わせ先

当社の個人情報の取扱いおよび開示等のお手続きの詳細につきましては、下記の窓口までご連絡いただきますようお願い申し上げます。